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178笔存款异常！光大证券收反洗钱罚单

时间：2022-06-20人气：作者：

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近日，香港证监会公告称中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万元。香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子账户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。

178笔存款异常！光大证券收反洗钱罚单(图1)

香港证监会认为，光大证券（香港）的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》，因而对其作出谴责并处以380万港元罚款。

光大证券对此回应媒体称，上述监管措施是香港证监会对光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前，光大证券（香港）已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

根据光大证券官网信息可得知，光大证券（香港）为中国光大证券国际有限公司的附属公司。后者为光大证券金融控股有限公司（“光证金控”）的全资子公司，是光大证券的全资孙公司。

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